Вхід на сайт

Ел. пошта:
Пароль:

Реєстрація на сайті

Призвіще: Область:
Ім'я: Населений пункт:
    По батькові: Номер телефону:
    Ел. пошта: Компанія:
      Пароль: Посада:
      Повторіть пароль: Рік початку роботи:
      Фото:
      З правилами розміщення об'єктів погоджуюсь

      Забули пароль?

      Вкажіть ел. пошту — ми надішлемо Вам новий пароль для входу
      Ел. пошта:

      Проблема на сайті

      Закрити
      Ваш e-mail:
      (необов'язково)
      Розкажіть нам, що сталось

      Державна служба фінансового моніторингу України затвердила вимоги до кваліфікації працівника суб'єкту первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу

      22 березня 2013, 10:44 переглядів: 1275
      Відповідно до абзацу тринадцятого підпункт 9 пункту 4 Положення про Державну службу фінансового моніторингу, затвердженого Указом Президента України від          13 квітня 2011 року № 466, та підпункту 64 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого Указом Президента України від 08 квітня 2011 року № 446, та з метою забезпечення діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу щодо організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

      НАКАЗУЮ:

       

                  1. Затвердити Вимоги до кваліфікації працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу, що додаються.

                  2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від  12 травня 2003 року № 46 «Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму» (із змінами), зареєстрований в Міністерстві юстиції України          20 травня 2003 року за № 379/7700.

                  3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) та Департаменту взаємодії та координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Романов В. В.) забезпечити:

                  подання цього наказу в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

                  оприлюднення цього наказу.

      4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

      5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Фещенка О. Ю.

       

       

      Міністр                                           Ю. КОЛОБОВ

       

                                                                                               
      ЗАТВЕРДЖЕНО


      Наказ Міністерства фінансів України


      _______________ 2013 року № _____

       

       

       Вимоги
      до кваліфікації працівника субєкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу

       

                  1. Ці Вимоги встановлюють кваліфікаційні вимоги до працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (крім банків), відповідального за проведення фінансового моніторингу (далі – відповідальний працівник) у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, та поширюються на відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

                  2.  У цих Вимогах терміни вживаються в такому значенні:

      довгострокове підвищення кваліфікації – оволодіння працівниками комплексом знань, умінь та навичок, що сприяють якісному виконанню ними своїх безпосередніх обов’язків. Тривалість довгострокового підвищення кваліфікації (не менше 72 годин) у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму встановлюється згідно із відповідним обсягом типової програми підвищення кваліфікації;

                  короткострокове навчання – періодичне поглиблене вивчення певного напряму діяльності. Тривалість короткострокового навчання (не більше 72 годин) встановлюється залежно від мети та змісту навчання відповідними навчальними програмами;

                  посада на рівні керівництва суб’єкта первинного фінансового моніторингу (керівна посада) – посада, що передбачає здійснення функцій управління суб’єктом первинного фінансового моніторингу в цілому та всіма його підрозділами або управління окремими (окремим) підрозділами (підрозділом) суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

                  Інші терміни вживаються у значенні, наведеному у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».

                  3. Відповідальний працівник повинен відповідати таким вимогам:

                  мати бездоганну ділову репутацію;

                  вільно володіти державною мовою;

                  мати вищу освіту та досвід роботи не менше одного року у відповідній сфері діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу або досвід роботи на керівній посаді у суб’єкта первинного фінансового моніторингу не менше одного року, або не менше одного року досвіду роботи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

                  Якщо протягом останніх десяти років особа була керівником, членом керівного органу або головним бухгалтером юридичної особи – учасника ринку фінансових послуг, визнаної банкрутом, чи до неї застосовано захід впливу (санкцію) органу, який здійснює регулювання відповідного ринку фінансових послуг, у вигляді відсторонення керівництва від управління юридичною особою – учасником ринку фінансових послуг, анулювання ліцензії на здійснення відповідного виду діяльності, таку особу може бути призначено відповідальним працівником за погодженням з відповідним суб’єктом державного фінансового моніторингу.

                  4. Відповідальний працівник повинен знати законодавство України та міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та володіти навичками щодо застосовування в практичній діяльності:

                  правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення;

                  порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та які можуть бути пов’язані, стосуються або призначаються для фінансування тероризму;

                  порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції, та отримання і зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, та документації про здійснення фінансової операції;

                  порядку реєстрації субєктом первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

                  порядку зупинення фінансових операцій;

                  порядку подання Держфінмоніторингу України інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, або стали об’єктом фінансового моніторингу, та сприяння суб’єктам державного фінансового моніторингу у проведенні аналізу таких фінансових операцій;

                  порядку підготовки персоналу субєкта первинного фінансового моніторингу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

                  критеріїв оцінки ризику проведення операцій, що можуть бути повязані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму;

                  порядку повідомлення правоохоронних органів про фінансові операції, щодо яких є або має бути підозра, що вони пов’язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій;

                  вимог щодо запобігання розголошенню інформації, яка надається Держфінмоніторингу України, іншої інформації з питань фінансового моніторингу, у тому числі про факт її подання;

                  інших вимог, що покладаються на суб’єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

                  5. Відповідальний працівник призначається за посадою на рівні керівництва суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

                  6. Особа, вперше призначена на посаду відповідального працівника, повинна пройти курс довгострокового підвищення кваліфікації протягом трьох місяців з дня призначення на посаду.

                  7. Відповідальні працівники повинні підвищувати свою кваліфікацію у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму шляхом періодичного проходження короткострокового навчання згідно із відповідним обсягом типової програми підвищення кваліфікації не рідше одного разу на три роки.

                  8. Підвищення кваліфікації відповідального працівника з окремих питань фінансового моніторингу може здійснюватись шляхом періодичного проходження короткострокового підвищення кваліфікації а обсязі відповідних учбових програм навчальних закладів, погоджених чи затверджених суб’єктами державного фінансового моніторингу, та шляхом проходження інших форм навчання (семінари, семінари-практикуми, семінари-наради, «круглі столи» тощо) та самостійного вивчення нормативно-правових актів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

                  9. Підвищення кваліфікації здійснюється у навчальних закладах, які мають відповідну ліцензію для провадження діяльності з надання освітніх послуг та уклали договори про співробітництво з суб’єктами державного фінансового моніторингу і погодили їх з Держфінмоніторингом України.

                  10. Спеціальні вимоги до кваліфікації відповідальних працівників залежно від специфіки діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу можуть встановлюватиcя суб’єктами державного фінансового моніторингу.

       

       

      Директор Департаменту податкової,
      митної політики та методології
      бухгалтерського
      обліку                                                                                     
      М.О. Чмерук

       

      Коментарі